上交所本周調查63起證券異常交易行為

作者:Josephine 發表日期:2017-11-04 19:25:07

原標題:上交所本周調查63起證券異常交易行為

  《證券日報》記者11月3日了解到,本周,上交所共對6家公司采取了監管措施,同時,對63起證券異常交易行為進行調查。

  其中,上交所對怡球資源及時任董事長黃崇勝、時任董秘王舜鈱予以通報批評;對公司時任董事林勝枝、範國斯、李貽輝、黃韋莛、陳鏡清,獨立董事孫傳緒、耿建濤、李士龍予以監管關注。

  經查明,怡球金屬資源再生(中國)股份有限公司及有關責任人員存在以下違規情形:一是對外投資信息披露不準確;二是公司資產出售信息披露不及時;三是公司高送轉相關信息披露缺乏事實依據。

  上交所提醒公司應當引以為戒,嚴格按照法律、法規和《股票上市規則》的規定,規範運作,認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務,促使公司規範運作,並保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。

  上交所本周對通策醫療及時任董事長趙玲玲、時任董秘黃浴華、時任財務總監王毅予以通報批評。經查明,通策醫療在信息披露等方麵,相關責任人在職責履行方麵存在以下違規事項:一是公司實施重大資產重組未按規定履行相應信息披露義務;二是收購資產會計處理不一致,導致公司定期報告信息披露不準確。

  時任海利生物董事長張海明則被予以監管關注。經查明,2017年8月26日,海利生物披露2017年半年度報告。2017年8月4日,公司董事長張海明通過集中競價交易的方式增持了公司股份222360股,增持均價13.12元,占公司總股本的0.0345%。

  張海明作為公司時任董事長,其在定期報告披露前30日增持公司222360股股票的情形,違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》、《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定,以及在《董事聲明及承諾書》中做出的承諾。

  另經查明,2017年5月13日,張海明披露增持計劃,擬在六個月內通過集中競價交易或者大宗交易的方式增持公司股份,擬累計增持不低於100萬股,增持總金額不超過人民幣2億元。本次增持行為為其實施增持計劃的一部分。此外,張海明承諾該部分股份自最後一筆增持行為發生之日起12個月內不減持,且該部分股票出售時如有收益,所有收益歸上市公司所有。據此,可酌情減輕處理。

  此外,《證券日報》記者了解到,本周,上交所共對63起證券異常交易行為進行調查,涉及盤中拉升打壓股價、拉升打壓股票開盤價格、拉升打壓股票收盤價格、集合競價虛假申報、對倒等異常交易情形。對於這些行為,上交所及時采取了自律監管措施。

  本周,上交所公司監管部門共發送日常監管類函件14份,其中監管問詢函12份,監管工作函2份;通過事中事後監管,要求上市公司披露補充、更正類公告35份;針對信息披露違規行為,采取監管關注措施2單,采取紀律處分措施2單。同時,加大信息披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查3單。

  (原標題:上交所本周調查63起證券異常交易行為)


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